11月1日，中国证监会发布了原安信证券股份有限公司潮州潮安证券营业部(以下简称安信证券潮安营业部)的证券从业人员任职期间私下接受客户委托买卖股票未收取报酬，被广东监管局给予警告，并处以20万元罚款。

经查明，叶烁存在以下违法事实：

叶烁系在以下简称安信证券潮安营业部任职的证券从业人员，从业期间为2011年10月16日至2016年11月28日。

叶烁在安信证券潮安营业部从业期间，私下接受客户洪某雄、吴某武、莫某松委托，操作“洪某鑫”、“吴某武”、“莫某松”3个证券账户买卖证券，累计成交金额 5，319，886，419.56元。具体情况如下：(1)2014年12月1日至2015年3月31日11：56：17(交易密码修改时间)期间，叶烁私下接受洪某雄委托，利用安信证券潮安营业部“洪某鑫”证券账户交易股票金额208，957，403.87元;(2)2013年6月5日至2016年11月3日期间，叶烁私下接受吴某武委托，利用安信证券潮安营业部“吴某武”证券账户交易股票金额4，660，720，196元;(3)2014年12月1日至2015年4月22日期间，叶烁私下接受莫某松委托，利用安信证券潮安营业部“莫某松”证券账户交易股票金额450，208，819.69元。叶烁在私下接受客户委托买卖证券期间未收取报酬。

广东监管局表示，叶烁上述行为违反了《证券法》第一百四十五条的规定，构成《证券法》第二百一十五条所述情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百一十五条的规定，我局决定：对叶烁给予警告，并处以20万元罚款。

关键词： 安信证券 股票 罚款