5月28日，证监会公布首批证券公司“白名单”，有29家券商入围，包括安信证券、北京高华等，其中22家为A股上市公司。

该消息一出，众多券商人士在朋友圈等社交平台上转发。“中标”的，奔走相告;“未中标”的，则多少有些许落寞。

多数头部券商均榜上有名，但海通证券、广发证券等头部券商憾失机会。

有业内人士分析，海通证券或因近期在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中存在未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为，遭到证监会下发行政监管措施事先告知书。

据时代周报记者从监管层了解，其实该批“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。

近期，二级市场上，券商股一改前期颓势连续上涨，·中金公司、兴业证券等涨势凌厉。

享受三大“福利”

近年来，证券行业持续推进落实全员合规和全面风险管理要求，合规和风险管理体系逐步健全。

证监会表示，按照“分类监管、放管结合”的思路，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。

一是能减则减。对纳入白名单的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。

二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。

三是创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入白名单的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。未纳入“白名单”的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。

名单逐月滚动

“白名单”如何诞生，券商如何申请入围?这些都颇受市场关注。

证监会表示，按照“申报即承诺，承诺即有责”的要求，前期证券公司对照“白名单”制度标准向监管部门提出申请，对申报材料真实、准确、完整作出承诺。

经证监局初评、会内相关部门复核、行业内公示征求意见，最终确定将首批29家证券公司纳入“白名单”。

监管部门将对报送材料进行抽查、检查，若发现公司存在申报材料错报、漏报、瞒报的，将坚持穿透式监管、全链条问责，依法从严对公司及责任人采取监管措施。

没有入围的券商怎么办?中国证券业协会数据显示，我国有119家券商和20家券商资产管理公司。截至2020年12月31日，证券行业总资产为8.90万亿元，净资产为2.31万亿元，分别同比增加22.50%、14.10%。

证监会表示，后续，将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。

为切实增加“白名单”公司的获得感，证监会将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。

关键词： 券商股 中金公司 兴业证券 头部券商