中新经纬8月12日电 招商证券(行情600999,诊股)被证监会立案了，牵涉到2014年的独立财务顾问业务工作。

涉2014年独立财务顾问业务工作

12日晚间，招商证券公告称，当天收到中国证监会《立案告知书》(证监立案字0382022020 号)。因公司2014年在开展上海飞乐股份有限公司(现中安科股份有限公司)独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，法律法规，中国证监会决定对公司立案。

(资料图片)

来源：招商证券公告

值得一提的是，招商证券近日还被监管警示。在8月9日，深圳证监局网站公布行政监管措施决定书显示，决定对招商证券出具警示函。

深圳证监局表示，招商证券在在从事投资银行类业务过程中，存在以下问题：

一是保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分。

二是债券承销业务中，个别项目对发行人的债务情况，对外担保情况，偿债能力，关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。

三是资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分；尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况；存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位，未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。

高管频繁变动

资料显示，招商证券是招商局集团旗下的证券公司，2009年登陆沪市主板，2016年在港交所上市。去年以来，招商证券高管频繁变动。

7月4日晚间，招商证券公告，副总裁李宗军因年龄原因，申请辞去公司副总裁职务。2021年年报显示，李宗军时年56岁。

5月13日晚间，招商证券披露，副总裁张庆因个人身体原因，递交辞呈；同时，新聘任张浩川作为副总裁。当天，董事王大雄递交书面辞职报告，因退休原因申请辞去第七届董事会非执行董事及董事会战略委员会委员、董事会风险管理委员会委员职务。

2021年10月8日，招商证券公告称，熊剑涛因决定专注于个人其他事务，申请辞去公司执行董事、总裁、首席信息官等全部职务。

此外，2021年12月23日，副总裁吴光焰因个人原因，申请辞去副总裁职务。同年11月3日，副总裁邓晓力因年龄原因，申请辞去副总裁职务。同年5月21日，副总裁谢继军因个人原因，申请辞去副总裁职务。

高管变动，业绩也受到了影响。一季报显示，招商证券实现营业收入36.96亿元，同比下降38.01%；归母净利润14.90亿元，同比下降42.99%。(中新经纬APP)

关键词： V观财报｜招商证券被立案刚被警示 高管频繁变动