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又一分支机构遭双罚!中信证券不足俩月两家分公司接罚单,合规风控疏漏何解?

2022-04-21 13:42:29    来源:财联社
4月21日,江苏证监局连发三张罚单,对中信证券江苏分公司以及两名从业人员分别采取责令改正以及出具警示函的行政监督管理措施。2021年以来,中信证券因合规风控问题已分别收到过深圳证监局、江西证监局开局的罚单,最近一次就在一个月前。

关键词: 又一分支机构遭双罚中信证券不足俩月两家分公司接罚单

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