中新经纬11月25日电 粤开证券25日公告，因涉嫌为山东胜通集团有限公司(以下简称“胜通集团”)发行公司债券提供服务未勤勉尽责，公司收到证监会下发的行政处罚事先告知书。

2016年12月1日，粤开证券与胜通集团签订《承销协议》，由粤开证券担任胜通集团非公开发行公司债券“17鲁胜01”“18鲁胜01”“18鲁胜02”的主承销商。

2013年度至2017年度，胜通集团通过虚构购销业务、编制虚假财务账套，以及直接修改审计报告的方式，共计虚增营业收入615.4亿元，共计虚增利润总额119.11亿元，扣除虚增利润后，胜通集团各年利润状况均为亏损。

上述行为导致胜通集团“17鲁胜01”“18鲁胜01”“18鲁胜02”的募集说明书存在虚假记载。粤开证券出具的《核查意见》《承诺函》也存在虚假记载。

在尽职调查过程中，粤开证券未审慎关注山东胜通钢帘线有限公司(以下简称“胜通钢帘线”)在产能利用率、销售收入等方面存在的异常情况；未审慎关注胜通钢帘线所提供资料与公开数据不一致的情况；未实地查看山东胜通化工有限公司(以下简称“胜通化工”)的生产经营场所，未发现胜通化工已处于停产状态；未审慎关注胜通钢帘线纳税申报材料的异常情况。

证监会拟决定，对粤开证券责令改正，给予警告，没收违法所得660万元，并处以60万元罚款；对公司债券融资部时任总经理周华、项目负责人陈峰、田启云给予警告，并分别处以20万元罚款。(中新经纬APP)

关键词： 尽调未尽责 粤开证券或被罚没720万