新标准标志着首个披露投资产品在其目标、投资战略和投资管理方面如何考虑ESG问题的全球自愿性标准的出现

金融界网11月24日消息，作为由全球投资专业人士组成的专业机构，CFA Institute近日宣布发布首个自愿性的《全球投资产品ESG信息披露标准》（后简称《标准》），旨在使投资者、顾问、咨询师和分销商更好地理解、比较和评估ESG投资产品。

发布的《标准》是根据全行业范围协商所制定的，《标准》建立在对投资产品的目标、投资过程和投资管理进行公平陈述和充分信息披露的原则之上。《标准》适用于所有类型的投资工具、资产类别和ESG方法，旨在为投资者提供完整、可靠、一致、清晰和易获取的信息。

CFA Institute主席兼首席执行官Margaret Franklin表示：：“我们很自豪地在经过多阶段开发后发布第一版《标准》，以确保结果是增益的、有影响的、对行业有意义的。ESG投资领域仍然具有很高的复杂程度。我们必须找出方法来减少‘漂绿’，并保持ESG投资产品信息共享的真实性，使它们对最终投资者来说更容易理解和比较。《标准》的发布标志着为实现这一目标所做的更广泛努力中的一步，而且我们认为是重要的一步。”

“虽然全球市场有不同的法规来解决投资者在环境、社会和治理方面的透明度问题，但至关重要的是，要有一个统一的、全球性的方法来保护投资者。此外，这种监管并不总能全面地覆盖到所有的市场参与者，” CFA Institute 中国区总经理张一表示：“《标准》在全球范围内满足了这些市场需求，促进了重要的信息披露，这将推动投资产品的购买者与越来越多基金和战略提供以ESG为中心的投资方法的行业之间的沟通。”

两轮公众咨询为《全球投资产品ESG信息披露标准》的第一版提供了参考。2020年8月，CFA Institute发布了一份初步咨询文件，就《标准》的拟议范围、结构和设计原则征求行业、监管和公众的意见。2021年5月，CFA Institute发布了《标准》的征求意见稿。《标准》由CFA Institute及其ESG技术委员会共同批准，委员会主席为Bruno Bertocci，他是瑞银资产管理公司在美国的董事总经理及主动型股票可持续发展部门主管。自愿为CFA Institute、ESG技术委员会、ESG验证小组委员会和ESG工作组服务的行业领袖在标准的制定过程中发挥了重要作用。

关键词： CFA